Rubén Valencia Pedraza
Maestria de seguridad y salud en el trabajo |
universidad ducens
10 de febrero de 2024
“PLAN DE AUDITORIA AL SISTEMA DE SST CON BASE AL ISO 45001:2018”
INTRODUCCIÓN
En el presente documento describiremos el plan de auditoria de
tercera parte para el sistema de gestión de SST de una organización con varias ubicaciones
físicas, la auditoría se lleva a cabo para realizar la recertificación del estándar
de ISO 45001:2018. El objetivo principal es recabar la evidencia suficiente
sobre el mantenimiento y la implementación del sistema en la organización para
obtener la recomendación de una recertificación del sistema.
Dejamos el presente para consulta de cualquier interesado en
conocer como se planea una auditoria de estas características.
DESARROLLO.
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Tipo
de evento: |
Recertificación |
Estándar: |
ISO 45001:2018 |
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Organización:
|
NUEVA TECNOLOGÍA
EN ALIMENTACIÓN |
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Domicilio: |
Sitio Principal: (PLANTA NUTEC
JCF o PETFOOD) Sitio2/PLANTA TREATS
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Alcance
del Sistema: |
Fabricación y almacenamiento de Alimento
para animales |
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Categoría
/ Sector (código IAF) / Área técnica: |
Políticas, procedimientos, leyes,
reglamentos, instructivos, normas, etc. |
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Auditor
Líder: |
Rubén Valencia Pedraza |
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Equipo
Auditor / Inspector y Experto Técnico: |
Alma Santiago Rivera. Fernanda Rodriguez Orozco. José Jesus Botello López |
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Observadores
/ Intérpretes: |
N/A |
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|
Objetivos
de la Auditoría: |
El propósito de la etapa 2 es evaluar la
implementación incluida la eficacia del sistema de gestión del cliente. La etapa 2 debe tener lugar en los sitios
del cliente. Debe incluir al menos lo siguiente: la información y evidencia
de la conformidad con todos los requisitos de la norma de sistemas de gestión
aplicable u otros documentos normativos; la realización de seguimiento,
medición, informe y revisión con relación a los objetivos y metas de
desempeño clave (coherentes con las expectativas de la norma de sistemas de
gestión aplicable u otro documento normativo); la capacidad del sistema de
gestión del cliente y su desempeño en relación con el cumplimiento de
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables; el control
operacional de los procesos del cliente; las auditorías internas y la
revisión por la dirección; la responsabilidad de la dirección en relación con las políticas del
cliente. |
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Actividades
remotas de auditoría |
N/A |
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Días
auditor por esquema: |
4 auditores |
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PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA.
|
Fecha |
Hora |
Sitio/Remoto |
Auditor |
Proceso
por auditar |
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13/Dic/2023 |
9:30-10:00 hrs |
Sitio Principal NUTEC JCF |
Involucrados |
Reunión de apertura Introducción
de participantes Introducción
del equipo auditor Roles
y responsabilidades Guías
y observadores |
|
13/Dic/2023 |
10:00-11:30 hrs |
Sitio Principal NUTEC JCF |
Involucrados |
Recorrido
por las instalaciones. (Dependiendo del tamaño de la organización) |
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13/Dic/2023 |
11:30 – 13:00 hrs |
Sitio Principal |
|
GENERALIDADES
DEL SG 4.1
Comprensión de la organización y de su contexto 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
Política integral 5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.4
Consulta y participación de los trabajadores 6.1.2
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades 6.1.2.1
Identificación de peligros |
|
13/Dic/2023 |
11:30 – 13:00 hrs. |
APLICA PARA TODOS LOS SITIOS. |
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DESARROLLO HUMANO 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.3
Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política 5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 7.1
Recursos 7.2
Competencia 7.3
Toma de conciencia 7.4
Comunicación 8.1
planificación y controles operacionales 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST 8.2
Preparación y respuesta ante emergencias 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas 10.3
Mejora Continua |
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13/Dic/2023 |
13:00-14:00 hrs |
---- |
---- |
Comida |
|
14/Dic/2023 |
14:30-16:00 hrs |
Sitio principal |
|
PROCESO/PRODUCCIÓN 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.3
Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política 5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 8.1
planificación y controles operacionales 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST 8.2
Preparación y respuesta ante emergencias 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas 10.3
Mejora Continua |
|
13/Dic/2023 |
14:30-16:00 hrs |
Sitio principal |
|
Talleres de mantenimiento,
almacenes temporales de residuos. 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.2
identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política de la SST 8.1
planificación y controles operacionales 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST 8.2.
preparación y respuesta ante emergencias. 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño. 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas 10.3
Mejora Continua |
|
13/Dic/2022 |
16:00-17:30 hrs |
Sitio principal |
|
SEGURIDAD PATRIMONIAL 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política 7.4
Comunicación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades. 6.1.2
identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. |
|
13/Dic/2023 |
16:00-17:30 hrs |
Sitio principal |
|
Compras Almacen de refacciones 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.2
identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política de la SST 8.1
planificación y controles operacionales 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST 8.2.
preparación y respuesta ante emergencias. 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño. 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas 10.3
Mejora Continua |
|
13/Dic/2023 |
17:30-17:45 hrs |
Sitio principal NUTEC JCF |
Auditores |
Reunión de avances |
|
13/Dic/2023 |
17:45-18:00 hrs |
Sitio principal NUTEC JCF |
Involucrados |
Retroalimentación Sitio
Principal |
|
Fecha |
Hora |
Sitio/Remoto |
Auditor |
Proceso por
auditar |
|
15/Dic/2023 |
8:00-8:30 hrs. |
TEAMS |
Todos los involucrados |
Reunión de apertura para SITIO 2 Y SITIO 4 Introducción
de participantes Introducción
del equipo auditor Roles
y responsabilidades Guías
y observadores |
|
15/Dic/2023 |
8:30-10:00 hrs. |
Sitio2 |
Involucrados |
Recorrido
por las instalaciones (Dependiendo
del tamaño de la organización) |
|
15/Dic/2023 |
10:00-11:30 hrs |
Sitio2 |
|
Talleres de
Mantenimiento, limpieza, almacenes temporales de residuos. 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política 7.4
Comunicación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades. 6.1.2
identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. |
|
15/Dic/2023 |
10:00-11:30 hrs |
Sitio2 |
|
PROCESO/PRODUCCIÓN 6.1
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1.3
Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 5.1
Liderazgo y compromiso 5.2
política 5.3
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 8.1
planificación y controles operacionales 8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST 8.2
Preparación y respuesta ante emergencias 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 10.2 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas 10.3
Mejora Continua |
|
15/Dic/2023 |
11:30-12:00 HRS |
Sitio2 |
Todos los involucrados |
Retroalimentación
Sitio 2 |
|
15/Dic/2023 |
16:30-17:00 hrs |
Sitio 4 CEDIS |
Todos los involucrados |
Reunión de cierre TODOS
LOS SITIOS (NUTEC) Revisar los hallazgos de auditoría, y alguna otra
información recolectada durante la auditoria contra los objetivos de la
auditoria. Acuerdo con las conclusiones de auditoría,
tomando en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditoría. Identificar cualquier acción de seguimiento Confirmar
el programa de auditoria o identificar cualquier modificación requerida. |
BIBLIOGRAFÍA.
NORMA
INTERNACIONAL ISO 45001 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo — Requisitos con orientación para su uso. Secretaría Central de ISO en
Ginebra, Suiza 2018.
Manual
de Auditoría de Prevención de Riesgos Laborales – Fundación de Prevención de
Riesgos Laborales, Granada, España (2008) Cómo certificar OHSAS 18001 –
Informe, H. Gonzalez – Calidad & Gestión (2013) OHSAS 18001:2007 – Sistemas
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
NORMA INTERNACIONAL ISO 19011Directrices para la
auditoría de los sistemas de gestión Central de ISO en Ginebra, Suiza 2018.
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